Criminal Compliance. La Responsabilidad Social Corporativa
Cuadrado Ramos, Daniel
Este texto va dirigido tanto a los estudiantes de los grados de ciencias sociales/jurídicas o de Administración y Dirección de empresas como a los directivos de estas que deseen conocer de una forma clara y sencilla el modo de implantación y la regulación del criminal compliance, así como las principales cuestiones teóricas y prácticas relacionadas con el mismo. La exposición s...
Sinopsis
Este texto va dirigido tanto a los estudiantes de los grados de ciencias sociales/jurídicas o de Administración y Dirección de empresas como a los directivos de estas que deseen conocer de una forma clara y sencilla el modo de implantación y la regulación del criminal compliance, así como las principales cuestiones teóricas y prácticas relacionadas con el mismo. La exposición se realiza de una forma sistemática y sencilla. El directivo adquiere los conocimientos claves necesarios para desenvolverse de una forma rápida y certera en materia de responsabilidad social corporativa.
Índice
ABREVIATURAS CAPÍTULO 1. REGULACIÓN JURÍDICA 1.1 LA RESPONSABILIDAD SOCIAL CORPORATIVA 1.1.1 Introducción 1.1.2 Concepto 1.2 CUMPLIMIENTO NORMATIVO. (COMPLIANCE) 1.2.1 Concepto. 1.2.2 Tipos de regulación 1.2.3 Sectores de aplicación 1.3 ¿QUÉ PERSONAS JURÍDICAS PUEDEN DELINQUIR? 1.4 CUMPLIMIENTO NORMATIVO PENAL. (CRIMINAL COMPLIANCE) 1.4.1 Origen y evolución 1.4.2 Concepto CAPÍTULO 2. EL RÉGIMEN PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA 2.1 LA CONDUCTA TIPIFICADA GENERAL 2.1.1 Sistema previo y política criminal 2.1.2 Requisitos de la conducta 2.1.3 Antijuricidad, culpabilidad y carga de la prueba 2.2 NUMERUS CLAUSUS DE DELITOS 2.3 EXIMENTE 2.4 ATENUANTE 2.5 CONSECUENCIAS JURÍDICAS 2.5.1 Catálogo de penas 2.5.2 Reglas de determinación 2.5.3 Responsabilidad civil CAPÍTULO 3. CHIEF COMPLIANCE OFFICER (CCO) 3.1 EL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO: EL GESTOR DEL MODELO 3.2 FUNCIONES 3.3 POSICIÓN JERÁRQUICA Y MEDIOS 3.3.1 ¿Órgano colegiado o unipersonal? 3.3.2 ¿Realizará funciones en exclusiva o no? 3.3.3 ¿Se puede externalizar el servicio? 3.4 CUALIDADES QUE DEBE DE POSEER 3.4.1 Perfil académico o profesional 3.4.2 Cualidades y habilidades 3.5 RESPONSABILIDAD PENAL DEL MISMO CAPÍTULO 4. PROCEDIMIENTO DE IMPLANTACIÓN DEL MODELO DE PREVENCIÓN 4.1 FASES DE IMPLANTACIÓN 4.1.1 Estructura 4.1.2 Fase 1: Identificación de riesgos penales 4.1.3 Fase 2: Identificación de procesos 4.1.4 Fase 3: Plan de acción mitigante 4.2 EVALUACIÓN DE LOS RIESGOS 4.3 REVISIÓN DE CONTROLES EXISTENTES 4.4 ELABORACIÓN Y ESTRUCTURA DE UN MANUAL DE CORPORATE DEFENSE 4.5 ¿CÓMO PODEMOS MEDIR LA EFICACIA DE UN MODELO? CAPÍTULO 5. EL MODELO DE RESPUESTA 5.1 INTRODUCCIÓN 5.2 LA EXPRESIÓN DE LA VOLUNTAD DE LA EMPRESA 5.2.1 Finalidad y objetivos 5.2.2 Estructura 5.2.3 El canal de denuncias 5.3 EL SISTEMA DE GESTIÓN DE DENUNCIAS 5.3.1 Finalidad y objetivos 5.3.2 Tramitación 5.3.3 Órgano de instrucción 5.3.4 Órgano de resolución 5.4 ESTRATEGIAS PREPROCESALES 5.4.1 Preventivas 5.4.2 De detección 5.4.3 De respuesta 5.5 ACTUACIONES PROCESALES 5.5.1 Jurisdicción, competencia y procedimiento 5.5.2 Personamiento e imputación de la persona jurídica 5.5.3 Medidas cautelares
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